证券代码：002060证券简称：粤水电公告编号：临 2011-042
广东水电二局股份有限公司
存在未落实深圳证券交易所内部控制相关规则情形的整改计划
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
2011 年 8 月 23 日，深圳证券交易所发布《关于开展“加强中小企业板上市
公司内控规则落实”专项活动的通知》（以下简称“《通知》”），要求中小企业板
上市公司对照其有关内部控制的相关规则，依据公司实际情况，认真核查公司内
部控制制度的制定和运行情况，并填写《中小企业板上市公司内控规则落实自查
表》，对存在未落实其内部控制相关规则情形的应提出整改计划，明确整改责任
人和整改期限，根据《通知》的要求，广东水电二局股份有限公司对公司内部控
制制度的制定和运行进行认真地自查，并填写《中小企业板上市公司内控规则落
实自查表》，对存在未落实深圳证券交易所内部控制相关规则的情形，我们提出
如下整改计划：
一、内部控制概况
公司已经建立了一整套涵盖工程施工管理、合同管理、固定资产管理、存货
管理、资金管理、财务核算管理、设备采购管理、投资管理、人力资源管理、信
息系统管理、内部审计管理、信息披露管理、关联交易管理、对外担保管理、对
子公司的管理等各个方面较为完整且行之有效的内部控制制度体系，为本公司经
营发展的合法合规，资产、资金安全，财务报告及信息披露相关信息真实、准确、
完整提供了有力保障。
二、存在未落实深圳证券交易所有关内部控制的相关规则的情形及原因
1、公司与特定对象直接沟通，特定对象未签署承诺书。
原因：公司与特定对象直接沟通前，均已口头提醒特定对象履行保密等义务，
但特定对象未签署承诺书。
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2、公司未明确董事会、股东大会对募集资金使用的审批权限。
原因：未根据相关规定对公司《募集资金管理制度》及时进行修改。
3、《公司章程》未明确划分公司股东大会、董事会对关联交易事项的审批权
限。
原因：公司股东大会、董事会对关联交易事项的审批权限明确规定于公司的
《董事会议事规则》和《关联交易管理制度》中，而没有在《公司章程》明确。
4、上市后 6 个月内公司未与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公
司签署《委托代办股份转让协议》
原因：公司上市后 6 个月内未与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券
公司签署《委托代办股份转让协议》。
三、整改措施、整改时间及整改责任人
1、关于公司与特定对象直接沟通，特定对象未签署承诺书的整改。
整改措施：在今后的工作中，公司将要求每一个直接沟通的特定对象在沟通
前签署承诺书。
整改时间：从 2011 年 9 月 23 日起。
整改责任人：证券部部长、证券事务代表林广喜。
2、关于公司未明确董事会、股东大会对募集资金使用的审批权限的整改。
整改措施：公司将对《募集资金管理制度》进行修改，明确董事会、股东大
会对募集资金使用的审批权限。
整改时间：从 2011 年 9 月 23 日起至 2011 年 12 月 31 日。
整改责任人：证券部部长、证券事务代表林广喜。
3、《公司章程》未明确划分公司股东大会、董事会对关联交易事项的审批权
限的整改。
整改措施：公司将在《公司章程》中明确股东大会、董事会对关联交易的审
批权限。
整改时间：2011 年 9 月 23 日起至 2011 年 12 月 31 日。
整改责任人：证券部部长、证券事务代表林广喜。
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4、关于上市后 6 个月内公司未与具有从事代办股份转让券商业务资格的证
券公司签署《委托代办股份转让协议》的整改。
整改措施：公司将尽快与宏源证券股份有限公司签署《委托代办股份转让协
议》。
整改时间：2011 年 9 月 23 日起 1 个月内。
整改责任人：证券部部长、证券事务代表林广喜。
广东水电二局股份有限公司
董事会
二〇一一年九月二十三日
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